證監預警券行防騙

另證監會也緊盯在收入持續下跌下，從業員會否「出蠱惑」，將會加強巡查證券行，以防「爆煲」。

爛市違規事例特多

消息人士透露，根據經驗，每逢遇上市道差，市場違規行為自然會增加，證監會也關注到近月開始有違規行為發生。其中特別關注證券行有關資訊科技的騙案有增加趨勢。消息續指，警方亦已成立有關網上證券的偵察專組，對付有關違規行為，顯示執法機構重視相關問題。

據悉，近期曾有個別證券行被「黑客」入侵網站，買入一些極冷門的「四、五、六線」股，最後「埋單」條數要證券行負責，招致損失；也有人冒認客戶身份向經紀行發假電郵，要求經紀行將資金轉到其他銀行。

證監會已要求證券行「打醒十二分精神」，留意任何不尋常的交易指示，及加強網站的保安。證監會今年七月已發出加強電子交易監管諮詢文件，針對互聯網交易等，規定中介人須就監察交易指示制訂風險管理及監督措施。

在大市成交欠佳，經紀收入持續下跌下（有估計今年本地經紀收入已大幅下跌五至八成），證監會同時也緊盯從業員本身會否「出蠱惑」。例如經紀賺佣不夠，「自己炒埋一份」，一旦輸錢，將損失轉到客戶的戶口，或利用客戶股票「炒來炒去」，甚至挪用客戶股票等。再者，證券行一向將前台及後台的員工，分工清楚，但現時因要節省員工開支，可能由同一個人負責，或較容易「出事」。

資深證券界人士承認，市道不好的確容易衍生問題，過去十年都不時有發生，例如收到客戶的「空頭支票」、「交來的實物股票是假的」等等。但損失金額不算很大，證券行尚可應付。

加強巡查防止爆煲

不過，市場消息透露，今次大市交投差的時間比想像中長，對來年交投也不太樂觀，因此證監會對證券行態度更趨審慎，將會定期進行壓力測試，及加強巡查，防止「爆煲」！