回顧與展望 ：加強監管市場中介 證監重罰大行大鱷

事實上，為加強打擊市場違規行為，證監會兩年前成立由中介機構部、企業融資部及法規執行部三大部門主管聯手組成的跨部門小組（ICE），直接向該會行政總裁歐達禮匯報。

經過兩年，證監會在嚴打金融中介機構方面開始步入成熟期。單單今年三月份，該會便重拳處罰三家中外資大行。其中，瑞銀集團（UBS）在其提交予美國證交會的年報中透露，該集團遭香港證監會禁止未來18個月擔任香港市場新股（IPO）保薦人，除此之外更被罰款1.19億元。相信是今年被罰得最重的金融中介機構。

金利豐客戶資產遭凍結

其餘兩宗受處罰的中介為德意志銀行及德意志證券亞洲有限公司，以及中信里昂證券。前者因違反監管規定遭證監會譴責及罰款830萬元，後者因內部監控缺失遭譴責及罰款900萬元。

此外，證監會查處違規活動的矛頭亦直指基金界及本地券商。當中，索羅斯於一○年在港設立旗艦索羅斯基金管理（香港），當時即為市場高度關注。不過，該基金一五年因沽出長城汽車（02333）時出現內部缺失而「沽凸」，以致出現無抵押沽空的情況，至今年十二月遭證監會譴責及罰款150萬元。

此外，今年九月底的政府憲報顯示，證監會為維護投資大眾利益，凍結包括朱李月華旗下金利豐證券、中南金融，以及滙豐金融證券（亞洲）的個別客戶資產，禁止有關經紀行在未得證監會事先書面同意下，以任何方式處置有關客戶（一名上市公司主席）帳戶內的任何資產，以總值101.68億元為限。