香港證監會繼向評級機構穆迪的「紅旗報告」開刀後,昨日再成功反擊唱空民企的沽空機構。市場失當行為審裁處(審裁處)就一二年恒大集團(03333)遭Citron Research(香櫞)唱淡並沽空一案,裁定香櫞創辦人Andrew Left披露虛假或具誤導性的資料誘使他人進行交易,因而干犯市場失當行為。
據審裁處裁定,Left在他的報告中使用誇張的言詞,指恒大無力償債和作出會計方面的欺詐行為,這些指稱屬於虛假及具誤導性,並有可能會引起一般投資者的恐慌。Left在完全不了解所應用的香港會計準則、未經與會計專家查證這些指稱或尋求恒大意見的情況下,罔顧後果或疏忽地作出這些指稱。
審裁處將擇日再聽取證監會及Left的陳詞,以便決定應該對Left施加何種命令。
外電引述Left表示,將考慮是否就今次裁定作出上訴,他又指出今次事件處理歷時很長,對他已構成巨大影響。
Left認為,裁定結果今後將為分析員設下非常高標準,特別是撰寫報告前是否應先接觸公司,「有哪些公司會面對你指控它欺詐時能承認錯誤呢?」至於恒大則未有對裁決置評。
近年沽空機構以「先沽空後唱淡」狙擊民企圖利,但礙於沽空機構一般非證監會的持牌人士,證監會要追究相關行為有一定難度。君陽證券行政總裁鄧聲興認為,對一般小投資者來說,證監會今次勝訴是好事,此舉亦對沽空機構的踩界唱淡行為會有一定阻嚇作用。
事實上,證監會已非首次對外資的唱淡以至內幕交易採取行動。當中評級機構穆迪於二○一一年七月發表「紅旗報告」關注中國民企債務風險,並引發多隻股票急跌,就曾被證監會作出譴責及罰款,穆迪其後向證券及期貨事務上訴審裁處提出上訴,但是最終以失敗告終,當時曾經有意見指出,分析機構發表報告被證監管機構判罰會產生「寒蟬效應」,惟上訴審裁處當時認為證監會對有關事件的處理與言論自由無關。
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