黑池違規 證監罰法巴千五萬

證監會的調查發現，BIX並未按照向客戶提供的資料內所述的方式運作。於○九年十一月至一一年四月期間，BIX沒有優先處理價格較高的買盤指示，只是按數量比例作出分配，猶如所有買賣指示都有相同優先次序。這對每組具有兩個或以上不同價格的買賣指示的BIX競價構成影響。

法巴於發現買賣指示並非按照買賣盤價格的優先次序對盤後，在一一年四月暫停BIX服務。BIX服務於七個月後才完全恢復，但法巴於事隔廿一個月後，在一三年一月才通知證監會該項服務曾遭暫停，違反法巴的發牌條件。

涉多項運作缺失

同時，法巴在申請提供自動化交易服務牌照的業務計劃中訂明，會於取得客戶同意後才將買賣指示發送至BIX進行對盤。而擬於港交所（00388）執行的客戶買賣指示，在未徵得客戶明確同意下於BIX自動執行。法巴亦未按規定知會證監會。法巴亦無就BIX備存足夠紀錄，及清楚地以文件載明對盤邏輯，從而就已對盤交易提供解釋。故證監會無法計算確實有多少組BIX競價受影響及受影響的程度。