證監擬出手 罰中資券商

打擊洗錢的合規情況一直是證監會非常關注，早前更披露，是今年的執法工作重點之一，並已成立臨時專責小組針對券商的監控缺漏。

證監會於一六年九月已「事先張揚」，正調查多宗有關個案，並預期會因而展開多項執法程序。當時已傳出證監會調查的個案，估計數目最少涉及十多間經紀行，當中絕大部分是中資證券行。

內部監控未有改善

事實上，去年三至四月期間，證監會曾一連向四家券商（當中大部分為中資券商）作出譴責及罰款，但之後就再沒有相關行動。

不過，近期證監會在打擊洗錢的監控缺失再有行動。市場消息指，去年有部分中資券商能「逃出生天」，並未被採取紀律行動，當時它們向證監會承諾會改善有關內部監控措施，惟現時證監會發現合規情況沒有改善，甚至比以前情況更差，故將會「重罰」這些券商。市傳約有數家中資行將會被「開刀」。

據了解，過去兩年，證監會每年都有就打擊洗錢向券商進行主題視察，根據程序，如中介機構部發現違規會交法規執行部跟進，再由執法部門進行調查及搜集證據，有些違規情況較輕微，法規執行部會發出合規意見函，促券商糾正，若發現改進不到，或會採紀律行動。

要求中介人作出糾正是很普遍，就算是證監會採紀律行動或與券商和解，證監會都會要求它們採取措施補救其內部監控不足，以及委聘獨立機構進行檢討等。

證監在視察中發現違規數目

證監去年曾譴責多間券商

外資行斥厚此薄彼

有證券界人士指，證監會近期向部分外資大行就其他內部監控缺失，罰款以千萬元計，對中資行罰款相對較輕，已引起外資有不少聲音。預計證監會的最新一輪行動或會為市場帶來「震撼」！