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抽調「猛人」 監察中介機構

近期香港證監會調整監管手法,採用前置式監管,提早介入市場違規行為。據了解,證監會從內部調配「猛人」監察中介人,原法規執行部高級總監蔡鐘輝,已調往中介機構監察科任高級總監,接替已退休的浦偉光。

中介機構監察科主要職責包括進行現場審查及非現場監察,從而監察中介人的業務操守,確保其符合相關規定,以及評估與監察中介人的財政穩健程度。

改變策略 防患未然

市場人士指出,證監會改變監管取向,更着重前期工作,以防患未然,因此負責「把關」的中介機構部工作大增,責任也更大。至於負責調查及紀律行動的法規執行部,反而屬後期工作,故從內部調配有經驗的人士出掌中介機構監察科可以理解。

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