早前市場傳出，證監會正調查多家中資證券行，沒有就打擊洗錢設立足夠內部監控措施，當中尤其關注經紀行在審查第三方的資金轉移方面有所不足。
證監會昨日公布，粵海證券（現稱為國金證券）因違反打擊洗錢指引被譴責及罰款300萬元。
市場相信，證監會此舉為多宗涉嫌沒有就打擊洗錢設立內部監控措施的經紀行被紀律處分揭開序幕，相信未來紀律行動將會陸續有來。
證監會發現，在一一年二月至一三年三月期間，粵海證券在處理客戶帳戶向第三方付款方面的內部監控存在缺失及不足。
粵海證券未能夠顯示在處理第三方付款前已經進行適當的查詢。此外，粵海證券沒有妥善地以書面方式記錄其聲稱在上述期間作出的查詢，及有關批准付款的理據。
證監會調查發現，在約700項由客戶帳戶付款至第三方的轉帳中，僅約570份相關申請表被尋獲；在該等附有申請表的570項付款，有三分之一沒有或無法核證客戶與第三方關係或付款目的；僅約67項有適當文件支持。
調查又發現，申請表只就客戶帳戶與第三方的關係及進行付款目的提供小量資料，但員工及管理層仍繼續批准該等付款；及該等第三方付款涉及過億元，而其中一宗更超過3,900萬元。