證監查倉防「股」惑經紀

新股上市縮 券商難撈

受惠「北水」持續透過港股通來港掃貨，九月份港股成交略為好轉。不過，今年首八個月累計，港股日均成交額只有670億元，較去年同期的1,215億元，顯著減少45%。

今年首八個月牛熊證日均成交額，只有59億元，較去年同期的71億元，減少約17%；今年首八個月連同轉板的新上市公司，只有68家，按年減少約9%，反映證券行經營環境愈來愈困難。

證監會要求與證券行客戶「對數」方法

「戶口結單」常見蠱惑招

市場消息透露，近月證監會特別加強透過信函或經紀行致電，要求與經紀行客戶「對數」，防止證券行會有潛在不當行為。據了解，證監會要求投資者「對數」是按一貫採取的風險為本做法，不是每家證券行或每個客戶都要進行「對數」。

(目及)實單據有否「做手腳」

有證券行負責人承認，證監會有要求所屬證券行經紀，致電客戶進行「對數」，主要是要求客戶確認其在指定一個月份內的月結單戶口結餘資料，例如現金及股票結存，以及期內的交易等，估計證監會目的是要監察券商有否在月結單上「做手腳」。

他認為，證監會進行「對數」，保障投資者資產屬無可厚非，但就希望證監會能改善有關做法，以免增加對券商的負擔。

證監會要求與證券行客戶「對數」，方法主要有兩個，一個是證監會透過證券行的客戶主任，致電其客戶以確認戶口結餘資料，證監會從旁監察。

不過，近年有關做法已經跟隨市場而「進化」，以證監會自身的名義，致函證券行客戶，要求他們確認戶口結餘資料，並且就與券商進行交易的辦法提供額外資料。有關資料確認要求已是證監會監察證券行的重要環節。

客戶接結單須對清楚

客戶會在資料確認要求函件收到戶口結單、確認書及問卷，客戶必須盡快將隨附的戶口結單，與自己的紀錄進行比對，以確認兩者是否互相符合，若發現有任何不確，需要在確認書中記下，並直接回覆證監會，並非寄回所屬證券行。

證券界人士認為，證監會加強監察券商很正常，「以往股市好日子，證券行坐盤都賺唔少，所謂有新錢到，有任何周轉不靈都可冚到數，蠱惑招自然少啲，但係當市道差，證券行自己炒親都輸，自然容易引發不當行為！」

他們又指，證監會加強與客戶「對數」，是防範諸如證券行轉移或提取戶口資產、偽造交易文件及進行未經授權交易等問題。