美棄告滙控法治黑暗日

滙控(00005)僅以繳交巨額罰款解決洗黑錢醜聞,未受刑事檢控,被批評為「大得不能檢控」。美國司法部指出,若刑事檢控滙控,或影響全球金融系統穩定及減少美國職位,調查亦非為了打沉滙控。美國傳媒批評說,放棄檢控滙控當日是法治「黑暗的一天」。

美司法部:非為打沉

美國司法部助理部長Lanny Breuer在公布和解方案後召開記者會解釋,刑事檢控滙控的附帶後果,包括可能對全球金融系統帶來衝擊,及令美國的就業職位減少;此外,滙控亦採取合作態度,落實一系列提升監管水平措施,並裁減部分員工;加上違例個案在美國境外發生,亦難以對個別人士提出檢控。他補充,司法部的調查目的,並非為了打沉滙控。

滙控在和解協議聲明中,只交代總共支付了19.21億美元款項。司法部進一步披露,當中逾12.5億美元為罰款,另外6.65億美元為民事罰款。

罰款抵過錯 轟壞先例

Lanny Breuer指滙控為其不當行為付出沉重代價(heavy price),並須於未來五年受到嚴格監管,若未能遵行協議,司法部將保留作出檢控的權利。

英美傳媒對滙控免受刑事檢控提出「大得不能檢控」的質疑。美國《紐約時報》直指放棄刑事檢控滙控,是美國法治「黑暗的一天」,又指可考慮將體積龐大的銀行分拆。英國《衞報》指罰款雖是史上最高,但對滙控來說,只及其去年稅前盈利的四星期收入;放棄檢控亦發出錯誤訊息,即無論犯下多嚴重的過失,銀行都可透過罰款了事。

司法部又透露,因為美國監管機構的調查,滙控已收回若干高層的花紅,這些高層來自美國反洗黑錢及合規部門的高層員工;而在未來五年,高層員工的部分花紅亦會延緩發放。

未公開追花紅詳情

本報曾向滙控查詢向高層職員追回花紅的詳情,惟滙控發言人表示,只能證實有追回花紅一事,但涉及的職員名稱及討回金額,並非公開資料。

美不提刑事檢控滙控理由

‧影響全球金融系統穩定

‧令美國的就業職位減少

‧滙控採取合作態度,配合當局調查

‧違規個案在美國境外發生

‧調查目的並非為打沉滙控