涉「看門人」炒內幕 美首例和解

美國證券交易委員會(SEC)與投資經理兼專欄作家Peter Siris,就其涉嫌內幕交易的訴訟達成和解。Siris在無承認或否認控罪的前提下,賠付110萬美元(約858萬港元)了事,成為首宗針對美國上市中資股質素參差,而引發監管機構針對「看門人」作調查的首宗個案。

據傳媒引述SEC的消息報道,Siris是長期投資中資股的投資者,也經常在報章撰文推介,他涉嫌利用有關中國食品公司英霞國際集團的內幕消息,進行交易並獲利。據悉,他投資150萬美元於英霞國際後,以不正當手段協助英霞集資,兼且在自己並非註冊經紀商的前提下,向投資者推銷英霞;他又隱瞞旗下顧問公司為英霞提供諮詢及公關服務,並未向其對沖基金的客戶披露。

不承認或否認指控

基於美國上市中資股質素參差,美國證交會已有意針對律師、發起人、投資者等組成的「看門人」(Gate Watcher)進行調查。Siris事件是現時打擊行動中的首宗,然而Siris在賠錢和解前,並無承認或否認相關的指控,亦無對事件置評。

除Siris外,證交會還起訴了另外五個與英霞國際有關的人。據悉已有三名被告同意與SEC達成和解,和解總金額超過46.7萬美元。

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