鑑於市況愈趨波動，證監會昨致函經紀、投行及對沖基金等持牌法團，提醒須注意風險管理和內部監控。此為八月初爆發歐美債務危機以來，證監會首次正式致函業界籲關注相關風險。
函件指出，業界須確保商號有充裕資本及流動資金，尤其要檢討客戶的信貸、交易和持倉限額與客戶及商號的財政是否相稱；及時向客戶追收孖展；避免客戶抵押品和坐盤持倉過度集中風險；及進行壓測等。
另外，證監會就Oasis Management與其首席投資主任Seth Hillel Fischer 於○六年在東京證券交易所（東證）買賣日航股份作出公開譴責，並分別處以罰款7,500,000元。
證監會的紀律行動是針對Oasis於○六年七月十九日，在日航公布有關發行新股的公開發售計劃後，代表兩項投資基金在東證買賣日航股份而作出。日本證券交易監督委員會轉介此個案並向證監會提供協助。
證監會指，Oasis於當日收市前最後15分鐘內發出連串交易指令，其交易策略是源自香港並由Fischer執行，目的似乎是要推低日航於當日的收市價。由於有關基金亦認購日航新股，日航收市價下跌對這些基金有利。基於上述理由，證監會就Oasis及Fischer是否繼續持牌的適當人選提出關注。Oasis及Fischer不承認其策略是針對日航股份以誤導市場，但同意接受紀律處分。