證監會於去年七至十一月，向十家投資顧問及經紀行，就其非上市證券投資產品的銷售手法，進行俗稱「放蛇」的喬裝客戶檢查計劃。結果顯示銷售手法有「四宗罪」，其中就產品是否適合客戶而進行的評估有明顯不足。對於涉及有重大不足的投資顧問及經紀行，證監會已要求採取補救行動，並會繼續監察，若再現嚴重違規，將採取監管行動。
據悉，該十家作為檢查對象的公司，其主要客戶為零售客戶，故主要是本地行。證監會向它們進行合共150次抽樣檢查。結果發現有「四宗罪」，包括對推介產品未充分了解；推介產品的特點及披露風險有不足；對證監會要求有不正確陳述；及就產品是否適合客戶，未考慮到客人個人情況。
試過有一個案，銷售職員向客戶表示，由於其有買賣股票經驗，故可購買任何投資產品，這說法明顯不正確。另有數年投資股債經驗的中年家庭主婦，被推介風險水平高於她的風險取向（低至中）的產品（新興市場和天然資源基金）。
在抽樣檢查中，佔16%的銷售手法欠理想，當中包括職員對產品了解不足，及向客戶提供不準確資料。