證監傳向券商發電郵摸底

內地《證券經紀業務管理辦法》在本月底實施，市場消息指，香港證監會近日就中國證監會對該辦法澄清，向證券業界發出電郵查詢，包括中證監有否要求該券商就有關政策採取行動、該券商如何應對新政策等。有資深業界人士形容情況罕見，「可能第一次見」。

業界直言情況罕見

該人士指出，雖然以前香港證監會也試過就內地交易向業界查詢，不過是以執法書信（Enforcement）要求券商解答，至於市場、政策變化等向業界作出查詢則一直有做，但通常都是以電話訪問方式，「喺電話講兩講」，甚少會以電郵方式查問。

業界人士提到，由於電郵書信有法律效力，且「白紙黑字留底」，加上牽涉公司內部的營運，料大部分券商會極小心應對。

不過，早前被中證監點名要求整改的互聯網券商富途證券回應本報查詢時表示，沒有收到證監會相關信函，而老虎證券則指「暫時沒有回應更新」。

中證監上周三表示，境外持牌機構非法跨境開展業務的規範整改工作，均按照「有效遏制增長，有序化解存量」的原則開展。絕大部分涉及此類業務的證券公司正積極落實相關整改要求，停止違規新增開戶；相關證券公司及境外子公司能全面準確理解監管要求，依法合規有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

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