滙豐遭英監管罰逾6億

FCA表示，在2010年3月31日至2018年3月31日的8年期間，滙豐銀行交易監控系統的3個關鍵部分顯示出嚴重缺失。

該監管機構表示，滙豐銀行犯了一系列錯誤，包括2014年之前對洗錢和恐怖主義融資情景的監控不足，以及2016年之後對「新情景」的風險評估不佳。該行也被監管機構發現進行的測試並不適當，而且沒有檢查監控系統中數據的準確性和完整性。

FCA執行董事Mark Steward表示，這些漏洞是不可接受的，使銀行和社區面臨本可避免的風險，而補救需要一段很長的時間。

該監管機構表示，由於滙豐銀行沒有對調查結果提出異議，因此將其罰款由9,100萬英鎊「減價」約三成，至6,395萬英鎊。

滙豐發言人在一份聲明中表示，樂意解決這個與內部反洗錢系統和監控有關的問題，並強調該行致力於打擊金融犯罪，保護全球金融體系的完整性。

「反洗錢」問題困擾滙豐多年，該行在2012年捲入洗錢疑雲，被美國指違反制裁禁令，向來自伊朗、利比亞、蘇丹、緬甸及古巴的客戶提供金融服務。隨後，滙豐向美國政府支付19億美元罰款。及後滙豐花費數十億美元全面提升其反洗錢系統，美國司法部發布一份合規監察報告，對滙豐提出批評，並要求進一步升級其反洗錢系統。