證監上季提刑控大增5倍

香港證監會發表2021至2022財政年度首季度報告，截至6月底止3個月，對持牌機構進行71次深入視察，以查核遵守監管規定的情況，並因應上市公司股價及成交量異動，提出2,319項索取交易及帳戶紀錄的要求。季內，共對4家機構及3人採取紀律處分，罰款500萬元。

審閱120宗新上市申請

據執法行動數據，證監會於上季已展開調查達62宗，按季增加9宗，按年更飆升29宗；已提出刑事控罪有18宗，按年大增5倍。

上市監管方面，證監會上季審閱了120宗新的上市申請，按季急升50%。當中包括5宗來自採用不同投票權架構的公司及14宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請，以及一家第二上市公司。

同時，證監會曾直接向某上市申請人發出一封資料索取函，關注保薦人提交資料的可信度，及保薦人進行的獨立盡職審查是否足夠。該會指，已加強與聯交所合作，打擊涉及新股上市的失當和不當行為，若察覺預警迹象，顯示沒足夠投資者真正對某些上市申請感興趣，會加強審查有問題的申請，會在必要時反對或拒絕。

另該會上季錄盈餘1.43億元，按年升36.19%，按季跌64.16%。整季收入6.1億元，按年及按季分別跌2.55%和33.18%。截至6月底，預留31億元日後可能購置辦公室物業後，儲備有46億元。

爆料熱線：

(852) 3600 3600

傳真：

(852) 3600 8800

SMS：

(852) 6500 6500

電郵：

網上爆料：

MMS：