李國寶曾向SEC賠償6300萬

【本報綜合報道】美國證券交易委員會（SEC）與被查機構達成和解協議的做法，其實沿用已久。過往曾和解的機構包括高通、花旗集團、美國銀行及諾華藥廠等，而且通常是以龐大金額作罰款了事。東亞銀行主席李國寶，亦曾於二○○八年捲入道瓊斯內幕交易案，要向SEC賠償八百一十萬美元（約六千三百萬港元）。

SEC文件指，當時身兼道瓊斯董事的李國寶，得知新聞集團主席梅鐸欲收購道瓊斯後，被懷疑多次告訴友人梁啟雄，梁的女兒和女婿之後透過買賣道瓊斯股票，獲利八百萬美元。SEC民事起訴二人涉內幕交易，後來和李國寶、梁啟雄的女兒和女婿達成和解協議，賠款了事。李國寶其後決定辭去行政會議成員職務。

SEC一向認為，和解的做法可保障投資者，而被查機構會採取「不承認、不否認」（neither-admit-nor-deny）的立場。但雙方達成和解方案後，仍必須獲聯邦法官同意。

美國聯邦法官雷科夫（Jed Rakoff）便曾挑戰SEC的和解方案，於二○一一年拒絕審批SEC與花旗集團的二億八千五百萬美元（約二十二億二千萬港元）和解方案。雷科夫認為，被控機構對指控不承認、不否認，根本沒有令他同意和解方案的理據。