證監提早撤瑞銀「停賽」處分

據了解，證監會今次撤銷有關紀律處分雖然罕有，但屬個別事件，主要是該會已評估獨立檢討機構對瑞銀的檢討結果，並感到滿意，故沒有理由再就禁止其出任保薦人的期限拖多兩個月，並不存在「放生」的說法。

瑞銀去年因在擔任包括中國森林、天合化工（01619）在內等三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其責任，除被罰款3.75億元外，擔任保薦人的牌照亦要暫時吊銷一年，及吊銷有關主管人員的牌照兩年。

審視保薦人工作見改善

證監會周二指，檢討機構已對瑞銀的加強管治程序（由接納保薦人的任命至上市申請人上市）進行為期十個月的檢討，結論是其在相關範疇的管治及監控程序大致上設計良好。同時，檢討機構亦審視瑞銀在近期兩宗上市申請的保薦人工作，並認為其已執行有關監控措施，及在履行保薦人職責時，已按照相關法律及監管規定進行盡職審查。

證監會強調，在評估瑞銀個案中所採納的標準，等同於所有持牌保薦人應採納的標準。同時，監管規定是否獲得遵循，需要保薦人管理層密切關注及監督。