證監新招力保取覽權

未備複本 須任命兩主管

證監會注意到券商使用外間電子數據儲存供應商（包括公共及私有雲端儲存）的情況日益普遍，去年十月底發出新指引，若券商將監管紀錄只存放於電子數據儲存供應商，並沒有在本身證券行場所內備存一套有關紀錄的複本，而該數據中心已獲得批准，券商就需要盡快向證監會提交兩名核心職能主管的姓名；與此同時，不可遲於今年六月三十日前，提交有關承諾書及通知，授權供應商向證監會提供券商的紀錄。

有券商負責人指出，現時大型證券行一般都有自己的數據儲存伺服裝置，相反，中小型證券行因資源問題而沒有資訊科技（IT）部門，很多IT相關事宜或數據儲存均需「外判」，關注證監會的新指引會否導致成本上升。「證監會可直接向供應商取數據而毋須通知券商，提取數據資料的工序，供應商有可能要向券商收費，而且也涉及券商知情權！」

中小型券商憂成本上升

有中小型券商坦言，將電子數據儲存「外判」就是想節省成本，若新指引間接令成本上升，寧願不「外判」了。

至於知情權問題，據悉，證監會今次做法並無額外增加權力，只是貫徹一向做法。現時該會行使法規執行權力時，如上門搜查等，都不會事前通知券商。但若執行一般中介團體監管權力時，如進行實地或主題視察時，不會涉及第三者的場所，券商也會獲知悉。

事實上，證監會行政總裁歐達禮早前便指，使用外間電子數據儲存服務的券商，必須確保該會對監管紀錄的取覽權不受限制或不會遭到削弱。

對海外存放機構難管轄

有熟悉市場運作人士亦指，除中小型券商會使用本地電子數據儲存供應商外，不少中資券商會存放在海外的供應商，證監會現對海外機構無管轄權，故要券商簽訂有關承諾書是必須的，確保可保障投資者及行使其監管權力。再者，容許券商將電子數據儲存「外判」，其實證監會已向現實低頭。