證監上季虧損擴至逾1.1億

處分6家持牌機構

截至九月底，該會在預留30億元作日後可能購置辦公室物業之用後，儲備維持在39億元；員工數目按年增加13名至907名。

執法方面，證監會期內對持牌機構進行106次現場視察，以查核持牌機構遵守相關監管規定的情況。同時，亦因應股價及成交量的異動，向中介機構提出2,491項索取交易及帳戶紀錄的要求。期內對6家持牌機構及9名代表採取紀律處分，涉及罰款超過1,500萬元。

在檢視上市公司的披露情況時，該會根據《證券及期貨條例》第179條就15宗個案發出指示以收集更多資料，以及就4宗交易以書面形式闡述該會所關注的事項。期內，共審閱86宗新上市申請。

截至今年九月底，持牌機構及人士和註冊機構的總數達4.76萬，按年增加3.4%；其中，持牌機構的數目上升7.2%至3,048家。