證監緊盯中港違法外匯按金交易

證監會留意到國家外匯管理局近期對一家內地公司採取行動，因該公司代表其境外股東營運的網上交易平台，招攬內地投資者參與境外外匯按金交易。同時，證監會亦注意到，有部分持牌法團或其關聯方透過簡體中文網站向投資者提供槓桿式外匯交易或類似服務，並且設有免費電話號碼，供內地投資者查詢之用。

該會亦留意到，某些持牌法團的關聯方可能與在內地進行的其他涉嫌非法活動，例如未經核准的股票經紀服務、具欺詐成分的眾籌活動或點對點網絡貸款，或在港進行涉嫌具欺詐成分的倫敦金活動有關連。這些持牌法團允許關聯方在網站或推廣資料上使用持牌法團的名稱及其在證監會的持牌狀況，並可能與關聯方共用人力資源或辦公室。

證監會提醒，持牌機構及其控權公司應檢視其本身及其關聯方在港和其他地方所提供服務是否合法。若無採取適當行動，有關持牌機構、其高級管理層及其控制人的適當人選資格或會受影響，及導致該會採監管行動。

關注企業大股東融資

該會副行政總裁梁鳳儀稱，關注與持牌機構屬同一集團的公司透過一連串的複雜交易向上市公司大股東提供融資。這類借貸可能以向特定目的公司、投資基金或委託帳戶作出的投資作掩飾。另一關注是與持牌機構屬同一集團的放債人向上市公司大股東提供融資。

該會將對《專業投資者規則》下的總值限額進行內部檢討，並探討用生物特徵與海外個人客戶在網上建立業務關係的方式，並提供指引。