證監打欺詐明年出重拳

魏建新昨日出席一個論壇時表示，去年他曾提及證監會打擊企業欺詐小組正進行136宗涉及上市公司違規的調查，當中有28宗屬較嚴重，該會並已經勒令14家公司停牌。

魏建新：搜證遇困難

他直言，現時其中一個最難應付的市場問題是「邪惡集團」。這些網絡集團控制上市公司、持牌券商、財務公司、財務顧問及配售代理等，利用不同方法損害小股東利益。

這些集團損害小股東利益的行為包括以他人名義代持股份、利用代名人控制投票結果、以大折讓價格出售公司資產或超高價買入其他資產，及進行其他市場操縱等。他承認，這些「邪惡集團」雖容易辨認，但較難搜證。

證監會除了可將相關公司停牌及凍結資產之外，該會現正針對數個「邪惡集團」進行大規模的搜查行動，當中涉及以百計的實體及個人。他透露，在最近的一次搜查行動中，便動用170個證監會人員，搜查27個地點，及有15名警方人員協助。

調查規模歷來最大

他續指，在過去一年，該會已動員接近700人，曾進行20次搜查行動，搜查近200個公司及住宅地點，取得近4,000件證物，包括大量手提電話、電腦及其他電子裝置等。他形容，搜查行動涉及的規模及人手是該會史上最大，有關行動的數字也差不多是去年的一倍。

保薦人工作表現差

至於保薦人缺失，他直言保薦人工作表現持續低於預期，該會正調查30宗懷疑保薦人工作缺失，當中涉及28家保薦人公司及39宗上市申請。該會並已向9家保薦人公司發出擬進行紀律行動的通知。

他又指，證監會早前引入核心職能主管（MIC），令該會可透過此制度去識別中介機構高級管理層的不當行為，該會現正進行部分關於MIC調查的個案，涉及內部監控及合規等嚴重失當行為。