北向交易實名制料月內測試

香港交易所(00388)正積極籌備滬港通及深港通下北向交易的實名制,預期於四月開放端對端測試。港交所日前已向經紀發表有關客戶同意書參考範本,如果券商未能取得客戶同意書,只能為客戶輸入北向賣盤,不能輸入北向買盤。

港交所早前向經紀發出通告,預期北向交易實名制的端對端測試環境於四月起開放,以便市場參與者做好準備。

港交所是於去年十一月底公布北向交易實名制,買賣A股的「大鱷」將「現形」。根據時間表,今年第一季及第二季會進行系統變更及演習,並於第三季推出。

客戶不登記 可賣不能買

實名制是指券商需為每名北向交易客戶編派一個「券商客戶編碼」,並向港交所提供「客戶識別信息」,港交所會將有關信息交予內地交易所。

券商提交北向交易買賣盤時,全部須加上適當的「券商客戶編碼」。券商使用投資者的個人資料作有關用途前,須先按規定取得客戶同意。

根據港交所的資料顯示,如果券商未能就其客戶的「券商客戶編碼」及「客戶識別信息」的收集獲得客戶同意,券商只能夠為有關客戶輸入北向賣盤,不能夠輸入北向買盤。

此外,由於「券商客戶編碼」是由每個券商各自編派,因此若投資者經過多個券商進行北向交易,在不同券商均持有帳戶的同一客戶將持有多個 「券商客戶編碼」。