證監關注期指按金不足

視察又發現，某些期貨經紀行沒就追收保證金備存任何紀錄，又或沒有記錄追收保證金的詳情。某些經紀行為客戶在其他司法管轄區進行期貨交易服務時，會將客戶款項存放於海外經紀行，但有關存款額遠遠超過須予存放的保證金額。

此外，證監會早前對沒良好財務狀況或信用人士被視為「固有客戶」，並獲准在未存入足夠保證金之前進行期貨合約交易的情況表示關注。商號在評估客戶是否「固有客戶」時，亦採用不一致準則。

發「固有客戶」評估指引

證監會與期交所合作，昨就「固有客戶」評估準則發指引。「固有客戶」必須向期貨經紀行證明其有貫徹履行按金責任，即在最近一年內沒任何未能履行按金責任的紀錄，如沒有未履行的補倉通知、強制平倉紀錄及遭退票等。「固有客戶」亦需維持穩健財務狀況，經紀行並須按其對客戶財務狀況的評估而設定交易限額。

期交所同時就判斷「固有客戶」是否為「僅進行即日平倉交易的交易者」時應採用的準則，提供指引。

期貨經紀行在未有向該等客戶收取最低保證金的情況下，不應為其進行即日平倉交易。期交所預期經紀行於明年一月一日或之前，全面符合有關規定。