證監會上周五發通函指，發現有愈來愈多並無從事證券業的人士，在港成立或收購證券行，其中更有一些新的大股東支付了大額溢價來收購甚少或全無業務的證券行，並警告如法團或個人實際上並無經營受規管活動的業務，證監會可撤銷其牌照。
業界表示，以後證券行轉讓大股東的難度勢必增加，而申請成為負責人員（RO）也較以前困難，變相減少RO供應，在僧多粥少情況下，將會推高RO的工資。
證監會在通函中指，在考慮核准成為證券行大股東的申請時，如證券行看似沒有業務運作，證監會便會更加仔細審查該申請內的建議安排，因為有關情況可能令人擔心新的大股東是藉此規避新持牌法團申請所涉及的正常評估及審批程序。
同時，證監會或會查問準大股東的資金來源及財政能力，以評估有關資金的正當性，及確認身為大股東的最終實益擁有人已提出其核准申請。
證監會同時留意到，有公司以「市價」聘請不參與公司管理或運作的負責人員（RO）。證監會表明不會接受僅在名義上受聘，但實際上並無參與監督有關持牌法團業務的負責人員。