證監警告 券商審慎借貨

市場人士認為，沽空機構要借貨沽空，一般都需要與證券行合作，證監會此舉是要警告證券行等，勿與沽空機構「行得太埋」！

瑞聲被狙擊前突發函

消息透露，在瑞聲被狙擊前一、兩日，證監會突然向所有持牌法團、持牌代表及註冊機構等發信，重提Andrew Left於去年八月，因發表中國恒大（03333）報告，被市場失當行為審裁處裁定曾披露虛假或具誤導性資料誘使他人進行交易，並由去年十月十九日起的5年內，禁止其在港買賣任何證券，為有關命令最長期限。

違「冷淡對待令」屬犯罪

信函並提醒市場，若違反有關命令，即屬犯罪，最高可罰款一百萬元及監禁兩年。任何人如協助或教唆他人犯罪，亦可能遭檢控。同時，若在明知或疏忽情況下利便「冷淡對待令」所針對的人進行交易，亦可能遭證監會紀律處分。

有證券界人士指出，於上周三晚（十日），突收到證監會法規執行部的來信，他們當時收到信件時都不明所以，「香櫞件事都隔咗咁多個月，都不明證監會為何要舊事重提？」直至翌日（十一日）早上，瑞聲被葛咸城研究（Gotham City Research）狙擊，股價最多下跌逾13%，市場人士才「猛然一醒」，證監會突然發出「溫馨提示」或有弦外之音，是要給市場一個信號，如違反「冷淡對待令」的後果，「以儆效尤」！

他們直指，沽空機構近期的行動有升級迹象，連藍籌股都狙擊，會嚴重打擊對本港股票市場的信心，估計證監會也會留意。

投資者學會主席譚紹興表示，沽空機構向來都以狙擊四、五線股為主，這些股份流通量低，沽空機構要借貨沽空很困難，故一般都會與部分證券行合作，「如果唔係同證券行有聯繫，根本不會借到貨！」

證監會現時突然重提審裁處已向Andrew Left施加「冷淡對待令」，他估計，「證券行喺借貨畀沽空機構前，都要確定係咪同Andrew Left有關，證券行等唔可以推搪話，唔知借貨時背後的人是誰，到時證監會又可以話你沒做好KYC（認識你的客戶）！」

勿與沽空機構行太埋

譚紹興續指出，沽空機構最近連藍籌股都狙擊，「當證監會冇到！」證監會發信時間與瑞聲被狙擊太巧合，不排除證監會可能事前已經收到風聲，故事先警告證券行等，「勿與沽空機構行得太埋！」

對瑞聲被狙擊，證監會發言人對個別事件不作評論。