香港證監會調查十家主要為零售客戶提供服務的本地期貨經紀行的業務概況，揭露一些與商號「固有客戶」有關的監管問題。
證監會對沒有良好財務狀況或信用人士被視為「固有客戶」，並獲准在未存入足夠保證金之前進行期貨合約交易的情況表示關注，將會就「固有客戶」評估準則向業界發出指引。
證監會調查發現，商號在評估客戶是否「固有客戶」時，採用不一致準則，例如部分經紀行會將新客戶視為「固定客戶」。「固有客戶」是指即使未存入足夠預付保證金，商號亦可與他們進行交易。證監會關注到被視為「固有客戶」但沒有良好財務狀況的人士，會令期貨商承受不適當的財務風險，尤其是市況波動時。
證監會同時關注到，商號未必會於客戶的授權內訂明，或向客戶提供有關「抵銷安排」的資料。
證監會指，當資金被轉移用作補足短欠的保證金數額時，客戶未必有機會決定是否繼續持有他們未平倉的期貨合約而承受市場風險，還是將其持倉平掉以止蝕。證監會將會就此發通函，就監控交叉付款安排應達到的標準向業界提供指引。