外電引述消息報道，香港證監會未來數周將發出通函，要求券商及對沖基金等機構，向其上報負責受規管活動日常管理的高級管理層，並將這些人員及職責向監管機構報備。業界相信，有關舉措是要增加高級管理層對企業不當行為的問責性。
報道指出，這個所謂管理人員「負責」的制度，實際上擴大證監會監察範圍，由持牌的前線人員擴至後勤部門，包括資訊科技、運作、合規、法律和風險管理等部門。
證監會發言人證實，正制定措施以釐清持牌機構管理人員的責任，但未有提供細節。
發言人只表示，新措施旨在協助證監會，從持牌機構獲得最新的管理結構資訊，並提醒高級管理層在現行監管框架下的義務。措施亦將增強行業透明度，及加強持牌機構的企業管治，但強調新規定並非表示證監會有處罰高級管理層的意圖。
有證券行合規主任表示，現時證監會對前線人員及負責人員（RO）等職責有很多規定，但對後勤人員沒有，相信證監會是希望提升高級管理人員對後勤職員的責任，因為很多時候違規可能由後勤部門造成。