證監決鐵腕規管保薦人

三招加強規管

證監會主要有三招加強規管保薦人，第一是研究向保薦人施加與董事相同責任，建議向保薦人施加刑事及民事法律責任；第二是考慮在向保薦人發牌時施加更多要求，初步研究引入考試等。據了解，現時沒有針對保薦人的考試，但保薦人必須具備專業知識及資源等資格準則。

第三是現時保薦人規管涵蓋多條指引及條例，例如《保薦人指引》，屬《適當人選指引》一部分等，因此研究是否需要整合一起，就保薦人規管列獨立的章節或守則等。證監會也會加強巡查保薦人，並期望保薦人在提交上市申請文件的時候，具備充足資料。

近期有多隻新股上市後業績「走樣」，過去證監會多次「炮轟」保薦人未做足盡職審查，市場已有強烈聲音認為，近年上市公司質素下降，監管機構有必要檢討。