摩根士丹利亞洲固定收益部前董事總經理杜軍,在中信資源(01205)○七年公布入股哈薩克油田項目前,偷步買入中信資源股份,杜軍經審訊後,昨在區域法院被判10項內幕交易罪行全部罪成,杜軍被即時還押監房看管,等候法官今天聽取辯方律師求情後再判刑。
案發期間任職大摩
案發期間摩根士丹利(下簡稱大摩)正協助中信資源發行用以收購油田項目的債券,杜軍當時在大摩負責向中信資源提供意見,因此掌握了未向市場公布的消息。而他在○七年二月至四月間,先後9次買入中信資源股份,涉款8,600萬元;他又在二月間促使妻子李馨進行交易。
同年五月九日中信資源正式公布收購消息,杜其後沽出先前買入的部分股份獲利3,340萬元。
大摩同年透過內部監察系統揭發杜軍的行為,並上報證監會,同年六月杜被解僱。證監會在調查期間獲高院頒令凍結杜名下4,650萬元資產。杜在證監會完成調查後離港,證監會其後在警方商罪科協助下,在去年七月杜從北京抵港時在香港機場將他拘捕。
警告下照買中信資源
杜軍辯稱,他是基於當時市況下決定購股,與內幕消息無關;他稱有向大摩的規管部門申報購股,而該部門卻沒有禁止他進行買賣。法官昨認為杜軍沒有理由不知道自己屬內幕人士,而當杜的直屬上司多次警告杜此舉不當,他仍無視警告照常入市。
法官指,杜軍被大摩規管部門問及有否掌握股價敏感消息時,他卻稱自己只屬於固定收益部門,與公司生意並無直接關係。法官直斥杜不誠實,有心瞞騙有關部門。法官亦認為大摩規管部門的處事方式確有不足之處,此案涉及的人為錯誤是部門之間缺乏溝通所致。
被告:杜軍
案件編號:DCCC787/2008