積極進修　踩入證券界

從業員受規管

本地金融從業員均需通過香港證券及投資學會的「證券及期貨從業員資格考試」，獲得專業資格；應考者要考取14張試卷。而在《證券及期貨條例》單一發牌制度下，有10種受規管的金融活動，任何人在本地從事相關活動，均要向證監會申請牌照。

香港證券及投資學會專業教育部總監孔慶詩表示：「10種受規管活動包括：『證券交易』、『期貨合約交易』、『槓桿式外匯交易』、『就證券提供意見』、『就期貨合約提供意見』、『就機構融資提供意見』、『提供自動化交易服務』、『提供證券保證金融資』、『提供資產管理』，以及近年新加入的『提供信貸評級服務』。」而金融從業員須就其從事的每項受規管活動，每年參加至少5個小時的持續培訓（「提供自動化交易服務」除外），保證其專業質素。

證監會規定個人必須就其從事的每項受規管活動，每年參加最少5個小時的持續培訓。

課程內容的其中一個單元，向學員講授金融市場相關知識，包括環球及本港的金融體系。

課程具針對性

學會開辦的「證券交易專業證書課程」，針對受規管活動中的證券專業知識及相關交易、監管，加深學員對證券行業、法律條例、證券產品種類及交易的了解，亦能協助提供其他金融從業員，開拓更多專業領域。

該課程屬證監會認可的持續培訓時數課程，內容包括：「證券及期貨法規及監管架構概述」、「證券－證券規例」、「金融市場」及「證券」4個單元。課程全面闡釋本地金融業監管概覽、監管架構、業務操守與客戶關係，讓學員了解環球及香港金融體系，認識企業融資及證監會認可產品、證券類別及分析、市場失當行為及罪行、外匯及衍生工具市場等。

後記：助拓展事業

學會為學員提供電子溫習手冊作上課之教材，並提供題目練習及個案研習，學員完成每個單元，均須考試。修畢課程，有助學員應考資格考試的第1、2、7及8試卷，若成功通過，學員便合資格申請從事「證券交易」、「就證券提供意見」及「提供證券保證金融資」3項受規管活動，助投身銀行或證券公司。

課程資料

課程名稱：證券交易專業證書課程

舉辦機構：香港證券及投資學會

收生要求：現職證券及期貨從業人員

開課日期：6月3日

學費：$7,280

查詢：3120 6200

撰文：何詩敏

部分攝影：郭凱敏