內部監管洗錢不力 中資券商收罰單

據悉，證監會在調查部分中資行沒有遵守打擊洗錢指引已到關鍵階段，部分更已收到證監會的建議紀律處分行動通知書，待有關方面的陳述及與證監會協調等，市場估計最快今年上半年會有正式紀律處分行動。

現時證監會的紀律處分程序共有「六部曲」。第一是證監會就受規管人士的行為展開調查；第二是如證監會決定展開紀律處分程序，便會發出建議紀律處分行動通知書，列明認為適宜施加的制裁；第三是受規管人士可在30日內進行陳述；第四是證監會正式發出決定通知書；第五是有關人士可在21日內向證券及期貨事務上訴審裁處提出上訴；第六是可在28日內向上訴法庭提出上訴。

售債違規亦傳將被處分

打擊洗錢的合規情況一直是證監會非常關注，也是執法工作重點之一，早年已成立臨時專責小組針對券商的監控缺漏。證監會於一六年九月已「事先張揚」，正調查多宗有關個案，並預期會因而展開多項執法程序。當時已傳出證監會調查的個案，估計數目最少涉及十多間經紀行，當中絕大部分是中資證券行。一七年三至四月期間，證監會曾一連向4家券商（當中包括3家為中資券商）作出譴責及罰款，但之後就再沒有相關行動。

另一方面，市場亦盛傳有中資證券行因第37章上市債券（專業債券）的銷售及篩選客戶違規，擬被證監會採取紀律處分行動。

證監會一向關注根據上市規則第37章上市債券的銷售手法，曾進行主題視察，並在一六年發表通函，炮轟部分券商在分銷高風險且複雜的債券時涉嫌違規「五宗罪」，包括向散戶銷售第37章上市債券、提供誤導訊息、沒有做足盡職審查、要求客戶簽署失實聲明、以及沒有向客戶解釋債券的流動性風險等。