三經紀行單一客戶遭禁買賣衍生權證

證監會是基於上述經紀行一名客戶於一八年五月至八月期間的其中六個交易日，就多項衍生權證及其相關正股的交易活動而作出有關決定。

谷旺正股推高權證圖利

據交易模式，證監會認為該客戶就某隻相關正股發出買入指示是為該正股製造虛假需求，虛假需求會推高有關衍生權證的交易價格，同時利用有關衍生權證的價格升勢，拋售其持有的有關衍生權證並獲得可觀利潤，但卻損害參與該買賣的對手方的利益。該客戶重複該交易模式，藉此在整個交易日內頻密地以人為方式為該等相關股票的交易價格製造波幅。

證監會有充分理由相信，有人曾在上述六個交易日中干犯市場失當行為。該會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出有關限制通知書是可取的做法，證監會的調查仍在進行中。該會又強調，該等經紀行並非證監會的調查對象，並已就證監會正在進行的調查作出配合。有關限制通知書並不影響他們的運作或相關證券行其他客戶。

富昌證券表示，證監會只禁止一名客戶買賣窩輪，一般客戶不受任何影響，強調公司非受調查對象，只是配合證監會的調查。