證監向券商索交易資料增11%
香港證監會最新的季度報告顯示，截至今年九月底止六個月，在監察股價及成交量的異動情況後，向券商提出4,917項索取交易及帳戶紀錄的要求，按年上升11.6%。
證監會亦對持牌機構進行了154次以風險為本的現場視察，按年微升1.3%。
單季審閱110上市申請 新高
在雙重存檔下，截至九月底止三個月，證監會審閱的新上市申請數目達至110宗的新高，較上一季度上升27.9%。
證監會直接向上市申請人發出五份「反對意向書」，其後，並向其中兩名申請人發出最終決定通知，反對它們的上市申請，原因是它們未能解答證監會所關注的問題。期內亦有一宗上市申請因申請版本並非大致完備被「打口頭」及被施加八個星期的禁止申請期。
季內收到2,128宗牌照申請，較去年同期減少6.6%。截至九月底，持牌機構及人士和註冊機構的總數為43,976，按年增加3.3%；其中，持牌機構的數目上升12.7%至2,613家，兩者均創新高。
截至九月底止三個月，證監會錄得盈餘2,601萬元，去年同期則錄虧損5,058萬元。證監會儲備維持在69億元。