券商需提交核心職能主管名單

證監會加強金融機構高級管理層的問責性，當中識別出八項核心職能，金融機構需要委任適當人選擔任主管，並要向證監會提交有關主管的全名及職能等資料，同時亦要向證監會提交組織架構圖。所有持牌法團必須在生效日的三個月內（即今年七月十七日或之前）提交所需資料。

該八項核心職能包括整體管理監督、主要業務、運作監控與檢討、風險管理、財務與會計、資訊科技、合規、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。

業界：中小行成本增

證券商協會前主席蔡思聰稱，新措施只是方便證監會工作，「以往證監會要對券商採取行動，是要證監會舉證，但現時由券商自行提供組織架構圖畀證監會，一有事證監會就可跟住個架構圖嚟追究，無得卸責！」

不過，他認為實際效益不大，因為券商若有心做壞事，不想「幕後話事人」負責，「請多兩個（人頭）返來咪得！」新措施只會令券商成本增加。

他續指，對中小型券商更不利，「如果細行想慳，可能一個人要做幾瓣（核心職能），一唔小心就被證監會捉到。另細行如果請多幾個人，成本肯定升，或者原本做開資訊科技，要做埋ＲＯ（負責人員），因責任加重，會要求證券行加人工。」

不過，有證券行中層支持新措施，指可針對證券行管理層「卸膊」文化，尤其是中資行最受新例影響，老闆不能再隱身幕後，「新規定對高層以外的人士有好處，以免受高層大石砸死蟹！老闆或高層不能再卸膊，因為一出事，成隊人都要問責！」