中資坐大 規管關注「升溫」
近年中資券商積極擴展業務，市佔率愈來愈大，但香港證監會對中資券商的關注同時有所「升溫」。除正調查多家中資券商沒有就打擊洗錢設立內部監控措施外，證監會早前聯同中國證監會，在上海召見約五十家在港有業務的中資券商及基金公司「照肺」，表達對中資券商孖展借貸過速的關注。
傳夥中證監查保薦違規
近三年來在港中資券商於孖展借貸金額佔行業整體已急增至約三到四成，單是首三大孖展業務最多的中資行更佔當中約六成（即最高達24%），而且抵押股票的質素主要是三、四線股，故引起證監會關注。證監會亦關注中資券商的企業管治及合規情況。
近期證監會表示會全力嚴打保薦人違規行為，市場亦傳證監會將聯同中證監調查中資保薦人。
另證監會早前發函解釋可利用海外核證機構作為跨境開戶的可行方法。不少中資券商擬夥拍內地電子證書認證公司，透過網上開戶吸引開戶。但有業界指出，證監會對非面對面開戶仍有保留，對認證公司如何發出電子證書有不少疑問，若合法渠道都為難，將令發展新業務窒息！