證監會將於明年四月引入新措施，加強券商及對沖基金等金融機構高級管理層的問責性。證監會昨發出通函，就誰人應被視為持牌法團的高級管理層提供指引，當中識別出八項核心職能。持牌法團需委任適當人選擔任主管，並向證監會提交有關主管的全名及職能等資料，及提交組織架構圖。
該八項核心職能包括整體管理監督、主要業務、運作監控與檢討、風險管理、財務與會計、資訊科技、合規、及打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。
證監會認為，首兩項核心職能（即整體管理監督、主要業務）的主管，應向證監會申請成為負責人員（ＲＯ），因為負責該等核心職能的主管都會積極參與受規管活動的業務。至於該兩項核心職能以外的主管，證監會則沒有申請ＲＯ要求。
就每名核心職能主管，持牌法團應向證監會提交主管的全名、身份證明資料、職銜、現居地、職能及在企業集團內匯報對象的職銜等資料。持牌法團亦需向證監會提交組織架構圖，當中載有其管理架構、業務和營運單位以及主要的人力資源及其各自的匯報對象。
證監會擬於明年四月十八日才實施有關制度。證監會期望所有持牌法團在生效日期後三個月內（即明年七月十七日或之前）提交所需資料。此外，現非ＲＯ的整體管理監督及主要業務職能的主管，應在明年十月十六日或之前申請成為ＲＯ。
有券商認為，新措施對現有中級管理層有利，因為一些「傀儡」ＲＯ將被取代，老闆或高層將不能「卸膊」，「因為一出事，整條隊都要問責！」