本周港股從低位回升，市場已消化特朗普將成為美國總統及聯儲局下月加息的因素，加上本周美股只有3日半市，投資氣氛轉趨淡靜。而港股近日出現炒股不炒市情況，料短線觀望氣氛濃厚，大市或繼續呈上落市格局。
內地監管部門將於明年起啟動首批券商併表監管試點，要求全面覆蓋境內外的全部母子公司的風險評估、監測體系等，亦冀可每季發布全面風險監管報表，估計約有7家內地券商將成為試點。其實內地於六月已發布《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於十月開始實施，未來企業的風險管理將從表內擴展至表外，亦從母公司的風險管理擴闊範圍至所有子公司的全面風險管理。
其實內地近年着重監管以提升金融市場的質素，目前約有接近30家中資券商於香港成立子公司，主要作為國際平台，而中資券商的市場份額亦逐步擴大，由於影響力提升，因此或需求加強風險管理。
除了要加強風控，近日香港證監會或將啟動中資券商的IPO業務專項檢查，而香港及內地的監管部門或會作出聯動檢查。早前中國證監會部署IPO欺詐發行及信息披露違規違法專項執法行動，今次監管部門亦建議中資券商於香港的子公司進行自查，估計有助提升風控合規的水平。
華金研究（國際）研究總監 陳鳳珠（作者為證監會持牌人士，本人並沒有持有上述股票）