證監查瑞銀 涉新股保薦

證監：無進一步資料

證監會發言人回應記者查詢時，確認正就瑞銀在港上市保薦事宜進行調查，但現階段沒有進一步資料可以公布。

近年證監會加強執法力度，較矚目個案包括洪良國際及中國金屬再生資源。一○年洪良國際爆出因招股章程有嚴重虛假或誤導資料，上市僅三個月遭證監會勒令停牌，並凍結上市集資款項，證監會最終引用《證券及期貨條例》第213條還原交易，促使洪良國際於一二年同意斥資10.3億元回購小股東手上股份。

證監會歐達禮。（資料圖片）

保薦人近年違規及處罰個案

與此同時，證監會認為洪良國際保薦人兆豐資本，沒有履行保薦人職責，令監管機構未能恰當評估其是否適合上市，危害大眾利益，因而向兆豐資本施加嚴厲懲罰，包括罰款4,200萬元及吊銷兆豐資本就機構融資提供意見的牌照，為首次有保薦人被證監會「永久釘牌」。

至於中金再生，一三年七月證監會突然向法庭申請將公司清盤，為證監會首次根據《證券及期貨條例》第212條向法庭申請將一間香港上市公司清盤。

證監會當時披露，中金再生涉嫌帳目造假，招股書及年報誇大公司財政狀況，其中主要附屬公司向供應商採購的金額，更絕大部分屬虛構。瑞銀為中金再生保薦人之一，而現時公司上市地位已被取消。

細行犯錯機會較多

香港投資者學會主席譚紹興稱，相信證監會對瑞銀的調查數年前已開始。

他說：「以前新股多數係大行做，依家好多轉咗去細行，以瑞銀嘅法律團隊規模，都有出錯機會，細行犯錯機會仲多。」但他直言小股東「根本無嘢做到」，只能等待證監會出手。