再捲洗錢 恐罰上億美元

美國《紐約時報》引述消息人士報道，紐約州金融服務部（DFS）正準備對渣打採取行動，原因是渣打用來檢測有洗黑錢風險之可疑交易的電腦系統出現故障，未能對數以百萬宗計的可疑交易發出需進一步審查的警示，有機會構成企業犯罪。

冼博德解畫 暫未擺平

報道指，渣打集團行政總裁冼博德近月曾多次赴美，為事件解畫，又指雙方正磋商和解方案。若最終未能達成和解，DFS威脅可能採取執法行動，渣打屆時或面對上億美元罰款，惟金額應低於兩年前的6.67億美元。

該行執行董事兼亞洲區行政總裁白承睿昨親口證實，集團正與紐約監管機構就監管洗黑錢系統失誤進行磋商，惟強調事件與一二年該行涉嫌洗黑錢被罰款的性質不同，稱集團已致力改進，避免日後再發生類似事件。

電腦故障 勢延長監察

一二年，渣打因涉嫌與受制裁國家有業務往來，被美國監管部門合共罰款6.67億美元，當中包括向DFS支付的3.4億美元。

據上述和解協議，除支付罰款外，渣打同意指定一名直接向DFS匯報的駐銀行獨立監察員，以對渣打的紐約分行現行的合規計劃、政策及程序作檢討。渣打最近電腦系統故障事故，正是由獨立監察員Ellen Zimiles發現。她任期原為兩年及將屆滿，報道指DFS有意延長其任期。渣打於中期業績報告上稱，一二年與美國當局簽訂為期兩年的監察期很大可能延長。