美促滙控加強反洗錢

滙控於一二年就洗錢醜聞與監管部門達成和解，和解費達19億美元，同時達成「延緩起訴」協議。該協議規定，必須有一位獨立監察員就該行在提升反洗錢系統方面的進展發表定期報告。

道瓊斯通訊社報道，合規監察員切卡斯基（Michael G. Cherkasky）就滙控改善反洗錢系統所撰寫的首份定期報告顯示，滙控提升反洗錢系統的努力是適當的，且取得重大進展。惟文件還稱，該行內部用於監控客戶交易的系統並不統一，需要提升系統。

監控系統缺乏整合

切卡斯基發現，滙控的信息技術和交易監控系統缺乏整合性、協調性和標準化。他續建議，該行需加強客戶數據的可靠性，並制訂全球策略及實施計劃，並在計劃中加入時間表和責任條款，若薪酬委員會管理層未能制訂有效反洗錢計劃，就取消其花紅。

據悉，滙控「原則上」同意大部分建議，但就為某些建議提出調整空間，包括實施整改的最後期限等。滙控發言人未就該報告置評，僅表示該行將繼續聘請合規人員。

一二年滙控爆出洗錢風波，既要支付巨額和解費用，亦要在合規工作下工夫。綜觀一三年業績，集團特別項目支出及撥備均大減，涉及洗黑錢相關罰款亦不復見，惟市場擔心集團未來仍面臨多宗訴訟，僅美國滙豐融資一案最高賠償額可達35億美元。