售高息債無跟程序 證監擬懲券商

證監會發現多項銷售手法問題，包括部分商號在進行產品盡職審查時，沒參考發行章程；沒制訂足夠程序，確保在盡職審查中收集到的具體資料能妥善地向銷售人員傳達；部分商號對複雜類別債券及高息債券風險分類方法明顯不足。

商號未有披露其賺取的銷售利潤，亦未有披露本身以何種身份行事；部分商號即使有政策規定對其他高風險產品的交易進行交易後合適程度檢閱，但檢閱範圍並不涵蓋複雜類別債券及高息債券。

業界認為，複雜類別債券及高息債券，包括高息企業債。而近期內地企業債務違約風波，已拖累企業債價格下跌，不少公司蝕售企業債。