美或收緊黑池監管

美國金融業監管局(Financial Industry Regulatory Authority,FINRA)將可能根據上個月獲取自15家黑池營運商的資料及審查結果,對黑池營運商採取強制行動,甚或建議收緊監管要求。

FINRA於上個月向15家黑池營運商發出審查信件,尋求獲取黑池交易平台有關運作方式、對客戶的訊息披露內容、以及對平台上交易的監控程序等資料;而有關部門會根據所獲得的答覆資料,決定是否需要進一步就監管黑池營運商採取強制行動或收緊監管。

擬申請查營運商

同時,FINRA正考慮是否向美國證交會(SEC)提交申請,要求進一步審查黑池營運商的日常交易,以調查黑池內的交易種類是否有分別。

有關建議或與證交會的調查方向一致,證交會一直在調查黑池營運商是否透過在正常市場買賣個別股份,以控制有關股份在黑池內成交的價格,讓部分投資者的利益受損。

黑池,是一種不透露交易細節,只會在成交後向交易所匯報成交價及成交量的交易平台。資料顯示,目前黑池在美國約佔股市整體交易量的13%,較五年的4%大幅躍升,惟針對黑池的監管仍較為寬鬆。