經紀行出事牽連廣

涉及約一百名客戶

莎利士堡證券現有約一百名客戶，證監會未允透露發出限制通知的原因與涉及金額，表示行動是保障客戶資產，確保公司資產在證監會查訊期間不會遭轉移。消息指，證監會正對莎利士堡證券進行查訊，故先行發限制通知，禁止該行進行受規管活動及處理客戶資產，現階段未決定是否需要委任臨時清盤人。

港交所會根據失責處理程序，就莎利士堡證券的未交收股份數額進行結清（即進行反方向的交易以抵銷未交收的股份數額），以計算莎利士堡證券應付或應收之淨額。據了解，就有關平倉涉及的金額有限，而莎利士堡證券在港交所有抵押品，對港交所財政影響不大。

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證監會發限制通知後，昨午約一時派員前往莎利士堡證券位於中環荷李活道的辦事處，逗留約半小時及取走一批文件後離開，無交代詳情。莎利士堡證券有負責人在接受本港電子傳媒查詢時，不願透露有多少客戶受影響，只說現階段不宜作任何評論。

料承接基金大客生意

業界稱，莎利士堡證券屬小型經紀行，僅數名持牌人，沒公司網頁，相信散戶生意較少，主力承接數家基金大客生意。證監會資料顯示，莎利士堡證券○五年三月三十日獲證監會發牌，雖持有四個牌照，惟主要從事證券買賣業務，目前僅五名持牌人士，當中四名為洋人，負責人員（RO）有兩名，為Cruden Hamish Gordon、John Roger Albert，代表有三名，當中包括曾在里昂、摩通等大行任職的Stiles Andrew Guy。

證監會罕有地發限制通知，顯示事件不尋常。對於證監會沒披露發限制通知原因，獨立股評人David Webb批評證監會做法，認為應向公眾交代詳細原因。

有券商稱，金融海嘯後，證監會加強監察證券行，並成立「飛虎隊」，加強巡查證券行，要求部分證券行更頻密報告財政狀況，他表示，在嚴密監管下，仍有證券行發生問題，令人感意外。

中小證券行客料流失

有證券行高層稱，即使爆發金融海嘯，也沒本地證券行發生問題，雖一一年證監會曾對明富環球香港發限制通知書，但源於海外母公司。他憂慮事件會再動搖投資者對本地中小型證券行信心，不排除會有客戶「提倉」，將長期持有股份轉至銀行證券戶口，結果導致吸納新客戶愈來愈難之餘，舊客或流失，中小經紀行經營環境更惡劣。

立法會議員張華峰指今次屬個別事件，涉事證券行經營模式與本地中小型券商不同。銀行界人士指，每次有證券行發生事故，或有部分客戶轉至銀行，但證券行策略較進取，如推極低佣金及手續費，銀行難與其直接競爭。