金融海嘯後，環球國家矢言加強對衍生工具的監管。港府、金管局及證監會近日向立法會提交就規管場外衍生工具的立法建議，違反強制性匯報及結算責任者會被罰款，其中原訟法庭可對違反規定的人施加不多於500萬元的民事罰款，金管局和證監會則可對違規的認可機構、核准貨幣經紀或持牌法團，施加不多於1,000萬元的罰款，及予以譴責等。
任何人如其場外衍生工具的持倉超逾某個特定門檻，必須通知證監會。其姓名及持倉資料隨後須記錄在其登記冊內，以供公眾查閱。如有關人士未有在指明期限內，通知證監會而又沒有合理理由，即觸犯刑事罪行，最高罰款500萬元及監禁七年。
政府建議只對金管局設立的儲存庫給予認可，凡履行強制性匯報責任，必須向該儲存庫匯報。該儲存庫已由去年十二月起提供交易配對與確認服務，以配合港交所（00388）的場外結算所進行自願結算。儲存庫預期會由今年年中起提供交易匯報服務。港交所的場外結算所則會在今年第二季或之前開始運作。
政府同時對 《證券及期貨條例》作技術性修訂，規定須以電子方式把「權益披露」所作出的具報送交存檔以改善程序。現時「權益披露」並非以電子方式存檔，往往出現滯遲，影響市場的透明度。
另外，港交所的現貨市場交易調查顯示，一一至一二年度，本地個人投資者的交易佔市場總成交金額為17%，遠低於上年度的22%。經紀的「坐盤」交易佔總成交額的比重卻增至15%，為歷來最高，上年度為12%。