證監老虎傳跳槽英FSA

近年帶領證監會屢「打老虎」的法規執行部執行董事施衞民,將於今年九月廿四日約滿,即距今只有四個月,據了解,政府現時仍未與施衞民商討續約事宜,而市場就盛傳英國金融服務管理局(FSA)有意向施衞民「挖角」出掌法規執行部,外界非常關注這位「打虎英雄」的去向,籲政府要留住人才。

有業界人士指,施衞民是個有能力的人,任內6年評價甚高,成功處理多宗大案,包括嚴懲洪良(00946)保薦人、大凌(00211)個案中法院直接作出賠償令等。連海外的監管機構也對其能力頗欣賞,例如○八年的道瓊斯內幕交易案,美國證交會(SEC)也在公告中公開鳴謝香港證監會的協助。因此希望政府要挽留人才,續打擊本港的違規活動。

韋奕禮將接掌FCA

英國《金融時報》日前報道,FSA正進行全球招聘,接替今年二月宣布辭職的法規執行部主管Margaret Cole。有關職位將會是由FSA明春分拆出來的金融市場行為監管局(Financial Conduct Authority,FCA)內一個很重要的角色。獵頭公司有意從亞洲及北美的監管機構、律師行及投行等覓人才,羅致的對象包括施衞民。

值得注意的是,證監會前行政總裁韋奕禮將出任FCA行政總裁,他在香港期間與施衞民合作無間,施衞民堪稱其「愛將」,他邀請施衞民「過檔」絕不出奇。事實上,韋奕禮在FCA招聘法規執行部主管時持開放態度,可以是內部提升,也可由外面挖角,但首要條件是要主動處理個案,及捍衞投資者的利益。FSA近年曾被批評沒有對大型銀行等違規行為作出紀律行動。

有投行人士指,這無疑與施衞民的理念很相似。過去幾年,施衞民明顯肯主動發掘新個案,執法工作方向趨向進取及創新,又嘗試採用以往較少用的權力,如凍結涉嫌違規人士資產、以刑事檢控內幕交易等,將證監會由「冇牙」打造成「有牙老虎」。

作風強硬 業界讚賞

有律師行笑言,施衞民儼如一隻「老虎」,配合新一屆政府的強硬作風,可望大力打擊本港證券市場違規行為。有證券界人士指,監管機構高層一般有三至六個月約滿通知,為更好部署,政府應開始商討續約。但施衞民○九年續約時,政府也是在其約滿前最後一兩日才宣布與其續約。

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