溫天絡被證監釘牌6年

證監會在證券及期貨事務上訴審裁處作出裁決後,決定禁止前投資銀行家溫天絡重投業界六年,指其未有進行充分的盡職審查,並以虛構文件誤導證監會調查。上訴審裁處並指令證監會將此案轉交刑事檢控專員處理,考慮是否需採進一步行動。

溫天絡之前隸屬京華山一企業融資,擔任主要主管,而印國庭當時是溫的助理。京華山一為東大照明(08229)上市保薦人。

東大照明上市後不久,有投訴指公司偽造發票及在招股章程中誇大銷售數字,聯交所於○三年要求京華山一就有關投訴作出回覆。

虛構文件誤導調查

證監會指,京華山一在溫的監督下向聯交所呈交三份陳詞作為回覆,內容具誤導成分而且不盡不實,令人誤以為京華山一曾經進行充分的盡職審查,但事實上京華山一的查核工作極之有限並存在缺失。

於證監會調查期間,溫曾經在印國庭的協助下向證監會提交多份文件,證監會指這些文件是為了誤導證監會而偽造的文件,並非京華山一的真確紀錄。上訴審裁處主席辛達誠法官同意證監會的調查結果,裁定溫聲稱自己純粹以行政人員的身份簽署向聯交所呈交的陳詞,並無參與東大照明的盡職審查工作,這說法並無理據;為顯示自己無參與京華山一對東大照明的盡職審查,溫在印的協助下偽造多份文件。

東大照明○二年七月上市,自○四年七月二十九日停牌。商業罪案調查科指控東大照明主席及一名董事串謀欺詐,偽造銷售數據及誇大公司業績,令公司的銷售額及營業額分別誇大了2,300萬元及3億元。兩人罪名成立,於今年九月二日被判處監禁。

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