證監會宣布，就花旗環球金融亞洲一名前持牌代表X先生曾涉嫌失當行為，而沒有及時向證監會報告予以譴責並處以600萬元罰款，同時將其前上司及該公司負責人陳倩雯的牌照暫時吊銷8個月。另花旗同意向涉及被影響的客戶就損失本金賠償。
證監對X先生的調查發現，他自○四年起已操作一個涉及13名花旗客戶的疑似欺詐計劃，但當花旗首度向證監報告有關X先生因嚴重行為失當而遭解僱一事，當時花旗已揭露該項疑似欺詐的重要資料並有初步報告；但花旗等到外部核數完成調查後才呈交證監會，X先生已離港並「失蹤」。
證監譴責花旗對X先生的監管不足，接獲多次紅旗警報後仍不覺其欺詐計劃；並延遲匯報進度，延誤了有關執法機構的調查。花旗已同意聘請證監會指定的外部核數師，負責審核受影響客戶的帳戶，並評估向該等客戶作出悉數賠償所需的金額。