證監會譴責時富證券客戶主任胡健聰，並罰款40,000元，指其違反電話錄音規定。調查發現，於○九年九月至十一月期間，胡經由手提電話接收某客戶的交易指示，但沒有保存任何相關的電話錄音記錄，亦沒有在相關的交易盤紙記錄交易指示的接收時間。
金利豐金融（01031）公布，與思佰益（06488）訂立協議，共同成立基金以投資大中華地區（包括中國、台灣及香港）為主之私募基金。基金規模為1億美元，各自投資5,000萬美元。
據聯交所股權資料，恒盛地產（00845）主席及大股東張志熔，於九月九日再度增持公司1,075萬股，每股平均價1.399元，涉資約1,504萬元，持好倉由66.69%升至66.83%。
消息指，渣打及SBI Card分別參與競購巴克萊印度信用卡業務，巴克萊印度信用卡業務擁有20萬用戶，帳面值約20億盧比。預計該行交易在一個月內完成。
北青傳媒（01000）公布，該公司以現金總代價2,966.45萬元人民幣向國有轉讓方及非國有轉讓方收購北青物流的42.342%股權。
北京建設（00925）公布，北京陸港、新陽、嘉里物流及和記港口，統稱合營各方與北京京泰投資訂立第二份融資協議，京泰投資同意代表合營各方於成立合營公司前作出第二筆墊款最多1.4億元人民幣（約1.70億港元），貸款為期半年。
外電引述消息指，滙豐集團總經理兼保險業務主管湯德信（David Fried）行將離任，集團已決定委任拉丁美洲保險業務主管Marcelo Teixeira，接任滙豐集團保險業務主管一職。
彭博社報道，英國稅務及海關總署向滙控（00005）約4,500名客戶發信，指若他們不願全盤提供其戶口資料，將被調查，當局懷疑800名在瑞士擁有戶口的英國客戶透過滙豐瑞士分行逃稅。
金威資源（00109）發盈喜，預料截至今年六月底止年度業績虧轉盈，主要是完成合營公司交易後，歸屬合營完成開發投資物業的重估升值利潤入帳所致。
金管局公布八月份外匯基金資產增加329億元，至八月底境外資產為2.1774萬億元。
上置集團（01207）披露關連交易，旗下全資附屬Sinopower透過於新交所之若干市場交易自OZ基金收購待售股份，總代價為1598.20萬新加坡元。