高盛或因「烏輪」受制裁

立法會財經事務委員會昨討論高盛日經指數掛鈎股證錯價事件,港交所(00388)上市科主管狄勤思稱,會研究需否對高盛採取紀律行動及制裁。

124人受影響

監管機構過往亦有對輪商採取紀律行動,二○○○年四月,聯交所與證監會曾發表聯合公告,證監會及聯交所當時嚴厲譴責美林,事件涉及四隻美林窩輪。

狄勤思表示,未來亦會研究高盛是否再適合發行相關的窩輪產品,其中考慮的事項,包括其是否可提供正確的窩輪文件、與投資者的溝通是否足夠、以及能否面對同類事件時作出適時反應等。今次高盛窩輪事件實際上受到影響是124人。

會上有議員質疑,港交所既審批窩輪發行,又收取發行費,是否有利益衝突?政府回應,港交所收取的費用由證監會批准,港交所審批窩輪亦需符合上市規則,而上市規則需經證監會批准,故不認為港交所存在利益衝突。

一眾事主表示,對昨日未能出席會議表示遺憾。他們並質疑高盛於三月三十一日,早上九時十分已知道出錯,為何不在開市前申請停牌,及為何當日不提供賣出盤報價。

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