證監會將於六月實施新的投資產品銷售要求，規定中介人（如銀行或證券行）要評估客戶對衍生工具（包括窩輪、牛熊證、涉合成模擬策略的ETF等）的認識，並向客戶解釋投資風險，近期中介人陸續向投資者發出通知信，如被分類為對衍生工具不認識，投資者需要細閱有關風險披露聲明書，回覆確認是否接納衍生產品的風險，否則在新例實施後，中介人不會替其進行衍生工具的買賣。
即將實施的新《操守準則》規定，中介人應評估客戶對衍生工具的認識，並根據客戶的認識將客戶分類，如客戶被分類為不認識，但有意認購在交易所買賣的衍生產品，且中介人沒有向該客戶作出招攬或建議行為，則中介人應向客戶解釋該產品附帶的相關風險。
近期投資者陸續收到中介人的通知信，告之其對衍生工具認識的評估。有被評為對衍生工具不認識的客戶，被中介人發函，並解釋有關衍生工具的風險，投資者需要閱讀有關風險披露聲明書，並於中介人訂定的限期前回覆。
如中介人收不到回覆，客戶將被視為不接納衍生產品附帶的相關風險，在新例生效後可能不能買賣衍生產品。
業界指出，窩輪及牛熊證成交活躍，要向不認識的客戶（如新客、買賣稀疏客人或長者等）解釋風險，造成業界壓力不輕，而網上銷售系統亦可能要稍作改變加以配合。
由於評估客戶是否認識涉及判斷，證監會早前曾發出指引列出一些準則，如客戶有否接受衍生產品的培訓、相關工作經驗，或曾買賣衍生產品的經驗（如過去3年曾買賣5次或以上）。